鹰潭市人民政府关于印发鹰潭市水土保持暂行办法的通知
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鹰潭市人民政府关于印发鹰潭市水土保持暂行办法的通知
江西省鹰潭市人民政府
鹰潭市人民政府关于印发鹰潭市水土保持暂行办法的通知
鹰府发〔2007〕12号
各县（市、区）人民政府，市龙虎山风景旅游区管委会，鹰潭工业园区管委会，市政府各部门：
现将《鹰潭市水土保持暂行办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○七年五月十一日
鹰潭市水土保持暂行办法
第一章 总 则
第一条 为预防和治理水土流失，依法保护和合理利用水土资源，改善生态环境，促进经济和社会可持续发展，根据《中华人民共和国水土保持法》、《江西省实施〈中华人民共和国水土保持法〉办法》和水利部《开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定》等法律法规和规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称水土保持，是指对自然因素和人为活动造成或可能造成水土流失所采取的预防和治理措施。水土流失是指由于自然因素或人为活动造成的水土资源或土地生产力的破坏和损失。
第三条 在本市行政区域内开展水土保持工作，或进行自然资源开发利用、从事生产、建设等活动造成或可能造成水土流失的，必须遵守本办法。
第四条 水土保持工作实行预防为主，全面规划，综合防治，因地制宜，加强管理，注重效益的方针，遵循城乡统一管理，分级负责，先审批后建设，谁开发建设，谁保护，谁造成水土流失，谁治理的原则。
第五条 一切单位和个人都有保护水土资源、防治水土流失的义务，并有权对破坏水土资源、造成水土流失的单位和个人进行检举。
各级人民政府应当将水土保持工作列为重要职责，把水土保持规划确定的任务纳入国民经济和社会发展计划，安排专项资金，组织实施。
第七条 各级人民政府水行政主管部门主管本辖区内水土保持工作；发改、规划、国土、环保、建设、交通、公路、农业、林业、财政等行政主管部门，应当按照各自职责，配合同级人民政府水行政主管部门做好水土保持管理工作。
第八条 在防治水土流失工作中成绩显著的单位和个人，由各级人民政府给予表彰。
第二章 预 防
第九条 各级人民政府应当组织全民植树造林，扩大森林覆盖面积，鼓励种草，增加植被。
第十条 各级人民政府应当建立健全水土保持设施的管理制度，加强水土保持设施的管理和维护，禁止一切单位和个人破坏和擅自占用水土保持设施。
本办法所称水土保持设施是指自然形成或人工建造的具有防治水土流失功能的一切设施的总称。
第十一条 二十五度以上陡坡地禁止开垦种植农作物，禁止全垦造林；在二十五度以下、五度以上的坡地上开垦种植农作物的，必须采取蓄水保土耕种、修筑梯地等水土保持措施，防止水土流失，其中在二十五度以下、十五度以上的坡地上开垦种植农作物的必须修成水平梯地。
第十二条 在二十五度以下、五度以上的坡地整地造林，必须采取水土保持措施，营造果木林等经济作物，应当采取梯地、台地或横垄种植法。
第十三条 所有资源开发、生产、建设活动应当尽量减少破坏植被；废弃的砂、石、土必须运至规定的专门存放地堆放，不得向江河、湖泊、水库和专门存放地以外的沟渠倾倒；修建铁路、公路的，在铁路、公路两侧用地范围以内的山坡地，建设单位（个人）必须修建护坡或采取其他土地整治措施；工程竣工后，建设单位（个人）有责任对取土场、开挖面和废弃的砂、石、土存放地的裸露土地，植树种草，防止水土流失。
第十四条 凡从事下列行为之一的建设单位和个人，必须在项目可行性研究阶段，委托具有相应资质的设计单位编制水土保持方案，并按项目审批权限报相应的水行政主管部门审批：
（一）开办经济技术开发区、工业园区、城市新区、旅游开发区或从事房地产开发；
（二）修建铁路、公路、水工程，开办矿山企业、电力企业和其他大中型工业企业；
（三）从事其他小型工程建设及采矿活动。
第十五条 水土保持方案分为水土保持方案报告书和水土保持方案报告表。
凡用地面积在一公顷以上或挖填土石方总量在一万立方米以上的建设项目编报水土保持方案报告书，其他建设项目编报水土保持方案报告表。
第十六条 凡涉及水土保持的建设项目，水土保持方案必须先经水行政主管部门审查批准，建设单位（个人）方可办理环境影响评价审批、项目立项审批（核准、备案）等有关手续。审批制项目，在报送可行性研究报告前完成水土保持方案报批手续；核准制项目，在提交项目申请报告前完成水土保持方案报批手续；备案制项目，在办理备案手续后，项目开工前完成水土保持方案报批手续。
第十七条 建设单位（个人）报批水土保持方案的，应当向水行政主管部门提交书面申请。
水行政主管部门受理申请后，应当依据法律、法规和技术规范组织审查或技术评审。水行政主管部门应当自受理水土保持方案报告书审批申请之日起二十日内，或应当自受理水土保持方案报告表审批申请之日起十日内，作出决定。
第十八条 经批准的水土保持方案应当纳入下阶段设计文件中。建设项目中的水土保持设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。建设工程竣工验收时，必须由水行政主管部门同时验收水土保持设施。水土保持设施验收不合格的，项目工程不得投产使用。
第三章 治 理
第十九条 治理水土流失，应当以小流域为单元进行统一规划，综合、集中、连续治理；应当与开发利用水土资源，发展生产相结合，注重生态、经济、社会效益。
第二十条 在水土流失地区，国有土地由土地使用者负责治理；集体所有的土地，由集体经济组织负责治理；鼓励集体经济组织、农民个人、联户或专业队承包治理，鼓励企业事业单位或个人投资投劳入股治理，有条件的地方，还可以引进外资开发治理。
对荒山、荒沟、荒丘、荒滩水土流失的治理实行承包的，应当按照谁承包治理谁受益的原则，签订水土保持承包治理合同，明确治理范围、治理标准、承包期限、双方的权利义务及违约责任等。
承包治理所种植的林木及其果实，归承包者所有，因承包治理而新增加的土地由承包者使用。
保护承包治理合同当事人的合法权益。在承包合同有效期内，承包人死亡时，继承人可以依照承包治理合同的约定继续承包。
第二十一条 一切单位（个人）在资源开发、生产、建设过程中造成水土流失的，必须负责治理，并按照经批准的水土保持方案确定预算，在基本建设投资或生产费用中专项列支防治费。单位（个人）因技术等原因无力自行治理的，应当按项目审批权限向相应的水行政主管部门交纳水土流失防治费，由水行政主管部门统一安排治理。
因生产、建设、资源开发和其他活动损坏或占用水土保持生物、工程和其他设施，使其降低或丧失原有水土保持功能的，应当给予补偿，交纳水土保持设施补偿费。
水土流失防治费、水土保持设施补偿费的收取和使用管理按《江西省水土保持设施补偿费、水土流失防治费的收费标准和使用管理办法》（赣价费字[1995]37号文）执行。
第二十二条 建成的水土保持设施，应当按照国家技术标准检查验收；验收合格的，应当建立档案，设立标志，落实管护责任制。
第四章 监 督
第二十三条 各级人民政府应当加强水土保持监督管理工作，建立健全监督管理制度，并做到定期向同级人大常委会汇报工作，接受同级人大常委会的监督。
第二十四条 县级以上人民政府水行政主管部门，有权对本辖区的水土流失及其防治情况进行现场监督检查。水土保持监督人员依法执行公务时，应当持有县级以上人民政府颁发的水土保持监督检查证件。被检查的单位和个人必须接受检查，提供必要的工作条件，如实报告情况。任何单位和个人不得妨碍监督人员依法执行公务。
第二十五条 有水土流失防治任务的部门和企业事业单位，应当定期向县级以上人民政府水行政主管部门通报水土流失防治工作的情况。
第五章 罚 则
第二十六条 违反本办法，向江河、湖泊、水库和专门存放地以外的沟渠倾倒废弃砂、石、土等固体废弃物的，由县级人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期采取补救措施；造成严重后果的，处以一千元至一万元罚款。
第二十七条 水土保持方案未经审批擅自开工建设或进行施工准备的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令停止违法行为，限期采取补救措施，并可依照有关规定处以罚款。
第二十八条 拒不缴纳、拖延缴纳或拖欠水土流失防治费、水土保持设施补偿费的，由水行政主管部门责令限期缴纳；逾期不缴纳的，每日增收应交款的1%的滞纳金。
第二十九条 以暴力、威胁等手段阻碍水土保持监督人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的有关规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或向人民法院起诉。
第三十一条 水土保持监督人员玩忽职守、滥用职权给公共财产、国家和人民利益造成损失的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十二条 本办法由鹰潭市水行政主管部门负责解释。
第三十三条 本办法自印发之日起施行。
交通运输部关于印发汽车客运站营运客车安全例行检查及出站检查工作规范的通知
交通运输部
交通运输部关于印发汽车客运站营运客车安全例行检查及出站检查工作规范的通知
交运发〔2012〕762号
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），天津市、上海市交通运输和港口管理局：
现将《汽车客运站营运客车安全例行检查工作规范》和《汽车客运站营运客车出站检查工作规范》印发给你们，请做好贯彻落实工作。
认真组织实施好上述两个规范，是贯彻落实《交通运输部关于贯彻落实〈国务院关于加强道路交通安全工作的意见〉的通知》（交运发〔2012〕490号）的具体体现，是进一步加强道路旅客运输业相关安全制度执行的客观要求，对促进汽车客运站安全管理工作的标准化、规范化具有十分重要的现实意义。各地交通运输部门要结合实际工作，认真抓好上述两个规范的学习宣传、检查督导和贯彻落实工作。为配合各地做好规范的贯彻执行工作，部组织力量编写了宣贯材料，请各地抓紧组织培训工作，使道路旅客运输企业、汽车客运站等相关单位和人员，深入了解和掌握规范的具体内容和相关要求，增强贯彻执行规范的自觉性和主动性，切实落实好这两个规范。
交通运输部
2012年12月24日
汽车客运站营运客车安全例行检查工作规范
第一条 为进一步加强汽车客运站（以下简称客运站）营运客车安全例行检查（以下简称安全例检）工作，规范客运站安全例检行为，依据《中华人民共和国道路运输条例》（中华人民共和国囯务院令第406号）、《道路旅客运输及客运站管理规定》（交通运输部令2012年第2号）、《汽车客运站级别划分和建设要求》（交通行业标准JT/T200-2004）等规定，制定本规范。
第二条 本规范适用于三级及以上客运站。其他客运站可参照执行。
第三条 营运客车实行安全例行检查制度。本规范所称安全例行检查是指在受检车辆进行了正常维护并检验合格的前提下，由客运站车辆安全例检人员（以下简称例检人员）在不拆卸零部件的条件下，借助简单的工具量具，采用人工检视的方法，对影响营运客车行车安全的可视部件技术状况所实施的例行检查。
第四条 客运经营者和营运客车驾驶人（以下简称驾驶人）应严格执行有关法规、规章和标准，定期对车辆进行安全技术检验、综合性能检测与维护，保持车辆技术状况完好。
第五条 客运站应高度重视安全例检工作。客运站应与进入该站的营运客车所属客运经营者签订营运客车进站协议，明确双方关于安全例检的责任和权利，并严格履行协议。
第六条 客运班线单程营运里程小于800公里的客运班车和往返营运时间不超过24小时的营运班车，实行每日检查一次；客运班线单程营运里程在800公里（含）以上的客运班车和往返营运时间在24小时（含）以上的营运班车，实行每个单程检查一次。未经安全例检或安全例检不合格的营运客车，客运站不得排班发车，驾驶人不得用其运送旅客。
第七条 客运站应设立安全例检机构，负责安全例检的组织实施。例检机构应建立健全岗位职责、工作程序和监督机制等，保障安全例检工作正常有效运行。
第八条 客运站应按日检车辆数配备例检人员。客运站例检人员配置可以参照附件1执行。
第九条 客运站应当制订安全例检工作人员培训计划，明确培训内容、培训时间和考核目标，做好培训记录与总结。
第十条 例检人员应具备必要的汽车专业知识和实际工作能力，掌握客车构造和常用检验方法，熟悉客运管理相关政策法规和技术规范，参加客车安全例行检查岗前专项培训并经考核合格，持有机动车维修质量检验员（安全例检）从业资格证。
例检人员工作中，应遵守行为规范，佩戴标识，用语文明，认真作业，秉公办事，不徇私情。
第十一条 客运站应及时向客运经营者通报安全例检信息。
第十二条 客运站应当制订包含安全例检内容的应急预案。
第十三条 客运站应当建立安全例检抱怨处理制度，接受驾驶人和社会的监督。
客运站对接到的举报和投诉应当及时予以调查和处理。
第十四条 客运站应设置例检场所，其中应包括辅助用房。同时应设置明显的车辆通行指示标志，正确引导营运客车顺畅进入车辆安全例检场所（以下简称例检场所）。应在例检场所醒目位置公布安全例检流程图示，安全例检项目、检查方法、技术要求及其他注意事项。
第十五条 例检场所面积应满足车辆安全例检的作业要求，例检场所地面应坚实、平整，并具备防风、防淋、防晒及良好的采光、照明和通风等条件。例检场所应配置对讲设备。例检场所应设有供检查客车使用的地沟或举升装置。
新建或改建的客车检查地沟或举升装置配置数量可以参照附件1执行。地沟的长度应当不小于承检车辆最大长度的1.1倍，宽度不小于0.65m，深度不小于1.3m，并配备安全电压的照明设施。
第十六条 例检场所应配备保证安全例检工作安全的停车楔及安全例检工作所需的检验工具和量具。
检验工具和量具主要有：检验锤、便携式照明器具、轮胎气压表、轮胎花纹深度尺，以及套筒扳手、扭力扳手、钢卷尺、钢板尺等。
第十七条 检验量具须经法定或授权的计量检定机构检定，并取得计量检定合格证，且在有效期内使用。
第十八条 安全例检机构应对设施设备加强管理，保持设施设备技术状况良好。
第十九条 客运站营运客车安全例行检查工作流程可以参照附件2执行。
例检人员应按照《营运客车安全例行检查技术规范（试行）》（附件3）的要求进行检查，并填写检查记录或录入安全例检信息管理系统。
第二十条 例检人员对经检验合格的车辆签发安全例检合格通知单，作为营运客车报班发车的依据。
安全例检合格通知单自签发时起，24小时内报班有效。安全例检合格通知单超过时限的营运客车，须重新进行安全例检，合格后，方可报班。
《营运客车安全例检合格通知单》式样见附件4。实行安全例检信息化管理的，可另行规定。
第二十一条 安全例检不合格的营运客车，需要修理的，由例检人员开具安全例检不合格项目告知单，交当班驾驶人将车辆送到具有相应资质的维修企业进行维修。维修合格后，维修企业检验员开具维修合格凭证，加盖维修企业印章。当班驾驶人凭维修企业出具的合格凭证到安全例检机构办理复检。
第二十二条 安全例检机构应建立健全安全例检台账并妥善保存，保存期不少于6个月。
第二十三条 客运站应逐步建立安全例检信息化管理系统，提高安全例检效率和质量。安全例检信息化管理系统应能够实现营运客车经车辆身份识别进入例检场所完成安全例检的功能。
第二十四条 客运站所在地县级以上道路运输管理机构负责客运站监督检查。
附件：1.客运站车辆安全例检人员、设施配置推荐表
2.客运站车辆安全例检工作流程图
3.营运客车安全例行检查技术规范（试行）
4.营运客车安全例检合格通知单（式样）
（以上附件略，详情请登录交通运输部网站）
汽车客运站营运客车出站检查工作规范
第一条 为进一步加强汽车客运站（以下简称客运站）客车出站检查工作，根据《中华人民共和国道路运输条例》（中华人民共和国国务院令第406号〉、《道路旅客运输及客运站管理规定》（交通运输部部令2012年第2号）等相关法律法规规定，制定本规范。
第二条 等级客运站出站检查工作，应当遵守本规范。
第三条 本规范所称出站检查是指客运站经营者在客车出站前，对当班驾驶员资格、客车运营证件、客车安全例行检查情况、客车实际载客人数、车上人员安全带系扣情况、出站登记手续等是否符合规定所进行的核查活动。
第四条 客运站经营者应当贯彻执行国家有关安全生产法律、行政法规和政策，按照本规范，制定出站检查管理制度、工作规程和管理规则，并组织实施。
第五条 出站检查工作人员配备应当与客运站业务规模相适应，原则上日发50个班次以下的客运站配置1名出站检查人员；50个班次以上的，每增加150个班次，增加1名出站检查人员。
第六条 客运站经营者应当加强出站检查工作人员培训，制定培训计划，明确培训内容、培训时间和考核要求，确保出站检查工作人员熟练掌握出站检查工作规范、具备必要的证照真伪辨别知识和应急处置能力。
第七条 客运站经营者应当将出站检查工作情况列入安全生产工作会议和安全例会议程。
第八条 客运站经营者应当保障出站检查工作经费投入。出站检查工作经费主要包括：出站检查设备设施的购置和维护、出站检查工作人员的教育培训等经费。
第九条 客运站经营者应当制定有关节假日、重大活动及其他客流高峰期间的应急措施，保障出站检查工作严格执行和出站客车顺畅有序。
第十条 出站检查工作人员应当对每一辆出站客车进行检查，检查合格并经出站检查人员与受检驾驶员签字确认后才准予出站。
第十一条 出站检查主要包括以下主要内容：
1.检查出站客车报班手续是否完备，确保客车出站前《安全例检合格通知单》、行驶证、道路运输证、客运标志牌等单证经过车站查验且合格。
2.核验每一名当班驾驶员持有的从业资格证、机动车驾驶证，确保受检驾驶员与报班的驾驶员一致。
3.清点客车载客人数，确保客车不超载出站。如发现客车有超载行为，应当立即制止，并釆取相应措施安排旅客改乘。
4.检查装有安全带的客车乘客安全带系扣情况，确保客车出站时所有乘客系好安全带。
对出站检查后的所有客车，客运站出站检查人员均需填写出站登记表，并由出站检查人员和当班驾驶员签字确认。出站登记表保存期不少于3个月，式样见附件。
第十二条 出站检查工作人员应遵守行为规范，佩戴标识，用语文明，认真作业。
第十三条 客车不配合出站检查时，出站检查工作人员应当做好解释和说服工作，经劝告仍不接受出站检查的，客运站有权拒绝客车出站。经劝阻无效，仍滞留现场扰乱秩序的，客运站应当立即采取相应措施安排客车上的旅客改乘并报当地道路运输管理机构；对强行出站的，客运站应当立即报告当地道路运输管理机构处理。对相应客车，客运站可在一定期限内禁止其进站发班。
第十四条 县级以上道路运输管理机构负责本辖区客运站客车出站检查情况的监督检查。重大节假日、重大活动及其他客流高峰期间或根据工作需要，应派专人进驻客运站对客车出站检查情况进行现场督查、抽查，确保客运站严格落实出站检查制度。
附件：出站登记表（略，详情请登录交通运输部网站）
期货从业人员执业行为准则（修订）
中国期货业协会
期货从业人员执业行为准则（修订）
（中国期货业协会 2008年4月30日）
第一章 总则
第一条 为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。
第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
第三条 本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
第二章 基本准则
第四条 从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。
第五条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
第六条 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
第七条 从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
第八条 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：
（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；
（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；
（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
第三章 合规执业
第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：
（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；
（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
（四）中国证监会禁止的其他行为。
第十三条 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十四条 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十五条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第四章 专业胜任能力
第十六条 从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
第十七条 从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。
第十八条 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
第五章 对投资者的责任
第十九条 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
第二十一条 从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
第二十二条 从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。
第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务：
（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；
（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；
（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。
第二十四条 从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
第六章 竞业准则
第二十五条 从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。
第二十六条 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：
（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；
（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；
（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；
（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；
（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
第二十七条 从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
第二十八条 机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。
第七章 其他责任
第二十九条 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。
获取不正当利益的，应当退还。
第三十条 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
第三十一条 从业人员应当严格自律、洁身自好：
（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
第三十二条 当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
第三十三条 从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
第八章 监督及惩戒
第三十四条 机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。
第三十五条 从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。
第三十六条 协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。
协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。
第三十七条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
第三十八条 从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。
第三十九条 从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；
（二）拒绝协会调查或检查的；
（三）获取不正当利益的；
（四）向投资者隐瞒重要事项的；
（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
第四十一条 从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。
第四十二条 从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。
第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
第四十四条 对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。
第四十五条 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。
第四十六条 从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第九章 附则
第四十七条 本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。
